Mới đây, trong ngày 25/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạm vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư BG Group (nay đã đổi tên thành CTCP Tập đoàn APEC Group).
Cụ thể, số tiền phạt là 90 triệu đồng. Nguyên nhân là do BG Group đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Theo đó, Đầu tư BG Group là tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Hoàng Linh, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc CTCP Đầu tư IDJ Việt Nam (mã chứng khoán: IDJ). Từ ngày 26/7/2019 đến ngày 15/8/2019, ông Linh đã tiến hành mua gần 1,7 triệu cổ phiếu IDJ nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài ra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư phát triển Sóc Sơn (mã chứng khoán: DPS).
Cụ thể, DPS đã bị phạt số tiền lên tới 100 triệu đồng với nguyên nhân không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu gồm báo cáo tài chính năm 2018, 2019, 2020 đã được kiểm toán; BCTC soát xét bán niên 2019, 2020, 2021; BCTC quý 4/2018, quý 1 đến 4 của các năm 2019, 2020, báo cáo quý 1 và quý 2 năm 2021; Nghị quyết và biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2019, 2020, 2021.
Ngoài ra, DPS cũng không công bố thông tin đúng thời hạn trên hệ thống và trên HNX về việc thay đổi người ủy quyền CBTT từ ngày 17/5/2019.
Cùng ngày, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt 15 triệu đồng đối với ông Ngô Công Minh do đã báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ông Ngô Công Minh và người có liên quan là bà Phạm Thị Ái Hạnh nắm giữ tổng cộng hơn 2 triệu cổ phiếu CTF của CTCP City Auto, tương đương 11% vốn.
Vào ngày 12/4/2018, ông Minh tiến hành mua 460.000 cổ phiếu CTF dẫn đến tăng sở hữu lên gần 2,5 triệu cổ phiếu CTF, tương ứng tỷ lệ 13,6%. Tiếp tục trong ngày 17/4/2018, ông mua thêm 435.000 cổ phiếu CTF dẫn đến sở hữu xấp xỉ 2,9 cổ phiếu CTF, tương ứng tỷ lệ 16%.
Tuy nhiên, đến ngày 15/05/2018, Sở giao dịch Chứng khoán TP HCM (HoSE) mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu của nhóm người có liên quan.
